古今缘

北京安博会证券转托管的流程有哪些?

古今缘 141 0

  所谓证券转托管,是指投资者将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管,是投资者的一种自愿行为。

  具体流程(以基金为例):

  1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

  2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

  3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

  4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

  同日,中国结算公司将成功转托管处理结果发送上证所,上证所将其发送给有资格的转入方上证所会员席位。

  5、T+2日起,投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。

  证券转托管应注意的事项

  1.目前深圳证券交易所会员证券部席位号为6位数,投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。

  2.转托管只有深市有,沪市是没有的。

  3.权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取;

  4.配股权证不允许转托管。

  5.通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。

  6.境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。